企業(yè)須對(duì)《反壟斷法》心存敬畏
企業(yè)須對(duì)《反壟斷法》心存敬畏，在面對(duì)反壟斷執(zhí)法部門(mén)的調(diào)查和執(zhí)法時(shí)，須積極配合。本案中，湖南省工商局之所以對(duì)湖南百旺金賦科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)百旺金賦)與湖南航天信息有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)湖南航天)作出不同的罰款比例，依據(jù)的就是兩家公司在接受反壟斷調(diào)查階段的不同表現(xiàn)。因此，企業(yè)在面對(duì)反壟斷執(zhí)法部門(mén)對(duì)其涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，不能消極逃避和對(duì)抗反壟斷執(zhí)法調(diào)查；如果發(fā)現(xiàn)自身有違法行為應(yīng)及時(shí)糾正，向反壟斷執(zhí)法部門(mén)提供相關(guān)證據(jù)以澄清事實(shí)，同時(shí)合理利用寬大、承諾和從輕減輕制度，避免損失擴(kuò)大。本案的表現(xiàn)形式及特點(diǎn)
2017年3月17日，湖南省工商局經(jīng)國(guó)家工商總局授權(quán)，對(duì)百旺金賦、湖南航天涉嫌壟斷協(xié)議行為進(jìn)行立案調(diào)查，并于2017年9月28日對(duì)涉案兩家公司作出行政處罰決定。(本版2018年1月4日以《規(guī)制寡頭市場(chǎng)壟斷行為須加強(qiáng)執(zhí)法合力》為題對(duì)該案進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，閱讀全文請(qǐng)掃描文末二維碼》)
《反壟斷法》第十三條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定，禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的壟斷協(xié)議。
《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》第五條第(一)項(xiàng)規(guī)定，禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)達(dá)成劃分商品銷(xiāo)售地域、銷(xiāo)售對(duì)象或者銷(xiāo)售商品種類(lèi)、數(shù)量的壟斷協(xié)議。
本案中，百旺金賦和湖南航天通過(guò)訂立《增值稅發(fā)票管理新系統(tǒng)推行服務(wù)范圍區(qū)域劃分協(xié)議》，按照行政區(qū)域劃分服務(wù)范圍，涉嫌違反上述規(guī)定，構(gòu)成劃分商品銷(xiāo)售地域的壟斷協(xié)議行為，屬于典型的實(shí)施橫向壟斷協(xié)議行為。
涉案兩家公司是經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)長(zhǎng)沙市內(nèi)增值稅發(fā)票系統(tǒng)的銷(xiāo)售、培訓(xùn)、維護(hù)和上門(mén)服務(wù)的兩家單位，且設(shè)立絕對(duì)的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘。該兩家公司作為具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者，以橫向協(xié)議劃分市場(chǎng)區(qū)域，具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的和效果。一方面，按照行政區(qū)域劃分各自的銷(xiāo)售和服務(wù)范圍，旨在形成新的固化服務(wù)格局，客觀上消除了服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)價(jià)格的自由競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，在一定區(qū)域內(nèi)形成事實(shí)上的獨(dú)家經(jīng)營(yíng)格局，剝奪了納稅人的自由選擇權(quán)。
值得注意的是，根據(jù)兩家公司在調(diào)查階段不同的表現(xiàn)，湖南省工商局作出了差異化處罰：鑒于百旺金賦積極配合湖南省工商局的調(diào)查，并主動(dòng)改正壟斷協(xié)議行為，該局責(zé)令百旺金賦停止違法行為，并處其在長(zhǎng)沙市范圍內(nèi)2016年度銷(xiāo)售收入的2%的罰款；鑒于湖南航天積極配合湖南省工商局調(diào)查，主動(dòng)提供《增值稅發(fā)票管理新系統(tǒng)推行服務(wù)范圍區(qū)域劃分協(xié)議》等關(guān)鍵證據(jù)，積極改正壟斷協(xié)議行為，該局責(zé)令湖南航天停止違法行為，并處其在長(zhǎng)沙市范圍內(nèi)2016年度銷(xiāo)售收入的1%的罰款。
橫向壟斷協(xié)議較為常見(jiàn)
橫向壟斷協(xié)議指在生產(chǎn)或銷(xiāo)售中，處于同一經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)的、具有相互競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間簽訂的共同控制價(jià)格、產(chǎn)量、技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備、交易對(duì)象、交易地區(qū)等內(nèi)容的協(xié)議，或雖沒(méi)有協(xié)議但共謀采取協(xié)同一致的行為。根據(jù)協(xié)議內(nèi)容，可以進(jìn)一步劃分為限制價(jià)格協(xié)議、限制產(chǎn)量協(xié)議、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議、限定或劃分市場(chǎng)協(xié)議、共同購(gòu)買(mǎi)協(xié)議、聯(lián)合抵制協(xié)議等。
本案屬于分割銷(xiāo)售市場(chǎng)的橫向壟斷協(xié)議。分割銷(xiāo)售市場(chǎng)的協(xié)議，又稱(chēng)為地域卡特爾，指若干同行業(yè)經(jīng)營(yíng)者之間共同劃定或者分割地域市場(chǎng)、顧客市場(chǎng)或產(chǎn)品市場(chǎng)的行為，具有限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。實(shí)踐中，類(lèi)似的壟斷協(xié)議案件較為常見(jiàn)。筆者認(rèn)為，企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，尤其要注意規(guī)避兩種壟斷協(xié)議行為。
一是同行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者自發(fā)形成的壟斷協(xié)議。在河南省安陽(yáng)市舊機(jī)動(dòng)車(chē)經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議案中，11家經(jīng)營(yíng)者簽訂以設(shè)置壟斷條款、劃分市場(chǎng)區(qū)域、實(shí)行集中辦公、統(tǒng)一市場(chǎng)服務(wù)價(jià)格的協(xié)議，屬于“分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料市場(chǎng)”的壟斷協(xié)議。在固始縣煙花爆竹廠等5家企業(yè)壟斷協(xié)議案中，固始縣5家煙花爆竹經(jīng)營(yíng)者達(dá)成聯(lián)合經(jīng)營(yíng)協(xié)議，排除相互之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，導(dǎo)致零售市場(chǎng)價(jià)格整體上漲，構(gòu)成“分割銷(xiāo)售市場(chǎng)”的壟斷協(xié)議。在安徽信雅達(dá)等3家密碼器企業(yè)壟斷協(xié)議案中，3家企業(yè)與安徽省20家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)共同參加人民銀行合肥中心支行組織召開(kāi)的安徽省支付密碼推廣工作會(huì)議，就安徽省支付密碼器銷(xiāo)售市場(chǎng)分配、產(chǎn)品型號(hào)、市場(chǎng)價(jià)格、推廣宣傳、銷(xiāo)售措施、培訓(xùn)及相關(guān)費(fèi)用等事項(xiàng)達(dá)成一致，會(huì)后支付中心下發(fā)兩份通知落實(shí)會(huì)議精神，達(dá)成并實(shí)施了“分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)”的壟斷協(xié)議。
二是行業(yè)協(xié)會(huì)參與主導(dǎo)的壟斷協(xié)議。行業(yè)協(xié)會(huì)的基本功能包括，代表行業(yè)的所有廠商與政府溝通，設(shè)立、公布產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布行業(yè)數(shù)據(jù)，出版行業(yè)期刊、報(bào)紙，組織業(yè)務(wù)交流等，與壟斷具有某種天然的聯(lián)系。實(shí)踐中，行業(yè)協(xié)會(huì)參與主導(dǎo)達(dá)成類(lèi)似壟斷協(xié)議的情況也時(shí)有發(fā)生。
在湖南省張家界市保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議案中，行業(yè)協(xié)會(huì)組織8家具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的保險(xiǎn)企業(yè)簽訂的《新車(chē)保險(xiǎn)協(xié)議》和《旅游車(chē)輛保險(xiǎn)協(xié)議》，是排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的“分割銷(xiāo)售市場(chǎng)”的壟斷協(xié)議。在永州市保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議案中，行業(yè)協(xié)會(huì)組織永州市12家保險(xiǎn)企業(yè)簽訂《永州市新車(chē)保險(xiǎn)服務(wù)中心合作公約》，屬于“分割銷(xiāo)售市場(chǎng)”和“劃分銷(xiāo)售商品的數(shù)量”的壟斷協(xié)議。在遼寧省建筑材料工業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議案中，行業(yè)協(xié)會(huì)組織遼寧中部11家水泥熟料生產(chǎn)企業(yè)訂立《水泥行業(yè)自律條款》《檢查處罰規(guī)定》等所謂自律公約，以協(xié)調(diào)水泥熟料行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，屬于“限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或銷(xiāo)售數(shù)量”的壟斷協(xié)議。
企業(yè)反壟斷合規(guī)的建議
近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程不斷加快，高新技術(shù)迅猛發(fā)展，企業(yè)之間的互動(dòng)聯(lián)合愈加密切。同時(shí)，《反壟斷法》實(shí)施已經(jīng)9年多，反壟斷執(zhí)法機(jī)制日趨完善，反壟斷執(zhí)法力度也在不斷加大。在此背景下，企業(yè)主動(dòng)學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守《反壟斷法》等法律法規(guī)，建立、健全反壟斷合規(guī)制度，變得尤為重要。
目前，世界500強(qiáng)企業(yè)大多已建立了反壟斷合規(guī)體系。筆者之所以建議企業(yè)主動(dòng)建立反壟斷合規(guī)制度，是因?yàn)樵撝贫鹊慕⒈厝粷M(mǎn)足合規(guī)收益大于合規(guī)成本、合規(guī)收益大于違法收益的法則，即企業(yè)可以從合規(guī)制度中獲得三個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)收益：其一，罰款的避免或者減少，企業(yè)自身的合規(guī)審查得以有效避免反壟斷執(zhí)法部門(mén)開(kāi)出的巨額罰單；其二，必要支出的減少，反壟斷合規(guī)制度具有自然辯解的效果，是企業(yè)配合調(diào)查、減少訴訟成本的有效途徑；其三，避免企業(yè)商業(yè)損失的擴(kuò)大，合規(guī)審查可有效避免企業(yè)之間訂立的協(xié)議因違反《反壟斷法》而被認(rèn)定為無(wú)效的情況，減少企業(yè)承擔(dān)因合同無(wú)效遭受的重大經(jīng)濟(jì)損失。
具體而言，筆者建議企業(yè)在規(guī)避本案同類(lèi)壟斷協(xié)議方面，可嘗試如下合規(guī)建議。
一是正確評(píng)估本企業(yè)的市場(chǎng)地位以及行為可能造成的影響。企業(yè)應(yīng)該通過(guò)自主研究和借鑒第三方機(jī)構(gòu)的研究等方法，正確評(píng)估本企業(yè)所處的市場(chǎng)環(huán)境和地位。具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)，一方面可以從中獲得市場(chǎng)影響力與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面，也要履行企業(yè)合法競(jìng)爭(zhēng)、不得濫用優(yōu)勢(shì)地位的法律義務(wù)。因此，企業(yè)需要做好自身的合理評(píng)估，一旦發(fā)現(xiàn)本企業(yè)的某項(xiàng)業(yè)務(wù)可能具有較強(qiáng)的市場(chǎng)控制力，就應(yīng)充分考慮企業(yè)行為的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、社會(huì)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，規(guī)范自身經(jīng)營(yíng)行為，以免觸碰法律紅線(xiàn)。
值得注意的是，市場(chǎng)支配地位不僅大型企業(yè)才可能具有，在相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)和地域市場(chǎng)界定較為狹小的情況下，一些規(guī)模較小的企業(yè)也可能具有市場(chǎng)支配地位。因此，反壟斷合規(guī)并不是大企業(yè)的專(zhuān)屬。無(wú)論企業(yè)規(guī)模大小，都應(yīng)該具備最基本的《反壟斷法》及相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，從競(jìng)爭(zhēng)法角度規(guī)范企業(yè)行為。
二是用《反壟斷法》規(guī)范企業(yè)自身的商務(wù)活動(dòng)。我國(guó)《反壟斷法》將“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為”統(tǒng)統(tǒng)歸入“壟斷協(xié)議”的認(rèn)定中，而所謂協(xié)同行為就包括了經(jīng)營(yíng)者之間的意思聯(lián)絡(luò)。企業(yè)及其員工在同競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行交流和商務(wù)活動(dòng)，以及通過(guò)第三方(如行業(yè)協(xié)會(huì)、交易相對(duì)人)與競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行間接交流時(shí)，引發(fā)壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)較高。因此，企業(yè)應(yīng)規(guī)范與競(jìng)爭(zhēng)者之間的商務(wù)活動(dòng)，避免在商務(wù)談判中出現(xiàn)涉及價(jià)格、市場(chǎng)、產(chǎn)量的劃分等可能被認(rèn)定為壟斷協(xié)議的敏感信息。
三是參加和響應(yīng)具有行業(yè)影響力的組織的活動(dòng)時(shí)，應(yīng)有基本的反壟斷判斷。具有相當(dāng)?shù)男袠I(yè)影響力的組織，易被執(zhí)法機(jī)構(gòu)視為競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行非法共謀的場(chǎng)所和媒介。因此，企業(yè)參與具有行業(yè)影響力的組織主導(dǎo)的會(huì)議和活動(dòng)時(shí)，若發(fā)現(xiàn)涉嫌違反《反壟斷法》的行為，應(yīng)作出明確的反對(duì)和改進(jìn)建議，規(guī)避自身的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。
四是在企業(yè)架構(gòu)上，應(yīng)考慮設(shè)立專(zhuān)門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)政策及反壟斷合規(guī)部門(mén)。企業(yè)單獨(dú)設(shè)立反壟斷合規(guī)部門(mén)，有利于吸引反壟斷專(zhuān)業(yè)人才進(jìn)入企業(yè)，打造企業(yè)良好的競(jìng)爭(zhēng)文化。該部門(mén)可以時(shí)刻關(guān)注和防范本企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)以及交易方面可能存在的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，包括研究本企業(yè)所處的市場(chǎng)情況，量身制定本企業(yè)的反壟斷合規(guī)指南、組織企業(yè)員工進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，以及針對(duì)合同、交易條款進(jìn)行反壟斷合規(guī)審查等。
五是在企業(yè)文化上，應(yīng)積極培育良好的競(jìng)爭(zhēng)文化。文化是企業(yè)生存和發(fā)展的根本，具備良好的競(jìng)爭(zhēng)文化，即從根本上防范了企業(yè)的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，這主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。第一，企業(yè)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。企業(yè)的持續(xù)成長(zhǎng)和發(fā)展離不開(kāi)創(chuàng)新，特別是在信息技術(shù)飛速發(fā)展的當(dāng)今時(shí)代，失去創(chuàng)新能力的企業(yè)將很快陷入困境，而保持內(nèi)外部良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是創(chuàng)新的基本動(dòng)力。第二，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)，以競(jìng)爭(zhēng)促發(fā)展，避免陷入業(yè)務(wù)邊界固化，業(yè)務(wù)部門(mén)不思進(jìn)取的僵局。第三，應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)等方法，使企業(yè)員工了解與《反壟斷法》相關(guān)的法律法規(guī)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中以競(jìng)爭(zhēng)法為準(zhǔn)繩，衡量業(yè)務(wù)行為。
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