抓住三要素破解壟斷協(xié)議案難題

案情簡介
　　辦案機關(guān)：安徽省工商局
　　處罰時間：2017年12月29日
　　處罰結(jié)果：罰款10萬元
 
　　經(jīng)國家工商總局授權(quán)，安徽省工商局于2017年4月21日對淮南市貨運商會涉嫌組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議行為立案調(diào)查。


　　經(jīng)查，2016年6月30日，當(dāng)事人通過微信群、電話、短信等方式，通知會員單位于2016年7月1日下午5時在淮南市某酒店八樓會議室召開會議。7月1日，21名參會人員代表26家會員單位參加會議，會議由商會會長主持。會上，每一名參會代表從全市15家財產(chǎn)保險公司中挑選理想的參保公司，然后由商會秘書長進(jìn)行統(tǒng)計匯總，最后根據(jù)票數(shù)高低確定5家財產(chǎn)保險公司作為參保合作單位。根據(jù)參會代表的一致討論，當(dāng)事人最后以會議記錄形式確定下列內(nèi)容：“經(jīng)7月1日商會會議表決選舉，人保、平安、太平洋、英大、天安5家單位為商會合作單位，維持原返點正常不變的，可以繼續(xù)合作，其他未選中單位不允許合作，否則每單處罰兩萬元。”會議記錄由參會代表簽名確認(rèn)，并由商會秘書長負(fù)責(zé)保管。
　　安徽省工商局認(rèn)為，當(dāng)事人組織會員單位從事“聯(lián)合抵制交易”的行為違反了《反壟斷法》第十六條和《工商行政管理機關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》第九條第（二）項的規(guī)定，構(gòu)成行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的行為。根據(jù)《反壟斷法》第四十六條第三款之規(guī)定，該局依法對當(dāng)事人作出行政處罰。
　　2018年1月30日，國家工商總局發(fā)布2018年2號競爭執(zhí)法公告，安徽省淮南市貨運商會因組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議被查處。為了查辦此案，安徽省工商局組成專案組，主要成員為淮南市工商局辦案人員。專案組對此案查辦傾注了大量心血，其辦案經(jīng)驗主要有三個方面。
 
分析研判是案件查辦的法寶
　　在案件查辦初期，專案組掌握的信息較少，案件查辦方向、固定證據(jù)等一系列問題都需要明確。專案組成員對現(xiàn)有證據(jù)進(jìn)行分析后，形成兩種查辦思路：一是“單刀直入”，集中執(zhí)法力量對商會及商會領(lǐng)導(dǎo)層的辦公場所突擊檢查，直接調(diào)取商會會議的相關(guān)材料，尤其是會議簽到簿、經(jīng)參會人員簽名確認(rèn)的會議記錄原件等核心證據(jù)；二是“敲山震虎”，暫時不與商會核心領(lǐng)導(dǎo)層正面接觸，也不對其進(jìn)行檢查，而是先從會議召開的飯店、參會的非商會會員單位人員及參會的商會會員單位非核心領(lǐng)導(dǎo)層人員等外圍入手，按照先易后難的順序，采取走訪、詢問等方式，尋覓相關(guān)證據(jù)，還原會議過程。
　　專案組分析案情后認(rèn)為，商會會議舉行近一年，相關(guān)會議材料可能已不存在，如果貿(mào)然行動，容易打草驚蛇。專案組經(jīng)研判，決定采取第二種辦案思路，并明確查辦的方法和步驟。
　　在案件查辦中期，專案組通過外圍調(diào)查，已掌握大量證據(jù)，基本還原了會議過程。針對是否和商會核心領(lǐng)導(dǎo)層正面接觸的問題，專案組成員形成兩種意見：一是沿用老辦法，先易后難，各個擊破；二是直接與商會核心領(lǐng)導(dǎo)正面接觸，一舉突破。專案組經(jīng)分析后認(rèn)為，目前已掌握大量核心證據(jù)，會議過程基本還原，應(yīng)直接與商會核心領(lǐng)導(dǎo)正面接觸。
　　像這樣的案情分析研判貫穿本案查辦過程的始終，小到詢問內(nèi)容，大到案件查辦方向，案情研判分析隨時隨地進(jìn)行。正是通過分析研判，專案組才順利解決了一個又一個疑難問題，確保了案件如期辦結(jié)。
 
證據(jù)固定是案件查辦的關(guān)鍵
　　證據(jù)是案件的靈魂。固定哪些核心證據(jù)、如何固定核心證據(jù)，成為案件查辦的關(guān)鍵。本案中，專案組在初期與商會接觸時，商會矢口否認(rèn)舉行會議和達(dá)成相關(guān)協(xié)議，并通知商會會員統(tǒng)一口徑，對抗反壟斷執(zhí)法調(diào)查。在外圍調(diào)查初期，專案組對會議所在酒店和相關(guān)外圍人員進(jìn)行調(diào)查，未找到任何有價值的證據(jù)。此后，專案組通過大量走訪，找到商會會議記錄影印件，并發(fā)現(xiàn)當(dāng)天參會人員中，有的還是保險公司兼職人員。
　　專案組在走訪一名保險公司兼職人員時，了解到商會會議是通過商會微信群通知的。專案組敏銳地察覺到這是案件突破的關(guān)鍵信息，第一時間從微信群中調(diào)取相關(guān)信息，并固定關(guān)鍵證據(jù)。通過查看此微信群的聊天記錄，專案組掌握了會議時間、地點、議題、參會人員、商會成員等關(guān)鍵信息。雖然商會在聽聞專案組走訪保險公司兼職人員后立即解散了微信群，但關(guān)鍵證據(jù)已被專案組調(diào)取并固定，這組證據(jù)與專案組掌握的商會會議記錄影印件相互印證，案件查辦取得關(guān)鍵性突破。
 
還原事實是案件查辦的核心
　　本案中，對違法事實的調(diào)查是難點。本案開始查辦時，商會會議舉行已近一年，多數(shù)參會人員對會議舉行的細(xì)節(jié)記不清楚。專案組通過前期走訪發(fā)現(xiàn)，參會人員對會議情況的描述五花八門，加之商會會員統(tǒng)一口徑對抗反壟斷執(zhí)法調(diào)查，案件查辦進(jìn)入瓶頸。專案組經(jīng)過分析討論后一致認(rèn)為：違法事實要調(diào)查清楚，就必須對會議情況進(jìn)行事實還原。
　　如何還原事實？專案組通過分析研判，決定采用以點帶面的方式對事實還原，先將會議的通知方式、會議時間、會議地點、參會人員、會議簽到、會議主持人、會議議題、會議選舉保險公司的方式、會議記錄情況、參會人員在會議記錄上簽名確認(rèn)情況、會議達(dá)成決議的執(zhí)行情況等關(guān)鍵點進(jìn)行事實還原，再將這些點串聯(lián)，最終形成完整的事實畫面。在這些關(guān)鍵點的還原過程中，因人員較多，會議現(xiàn)場混亂，參會人員彼此之間不熟悉，對參會人員還原尤為困難，而恰恰參會人員是案件突破的關(guān)鍵點。
　　辦案人員先從事先掌握的參會人員入手，先易后難，逐一詢問參會人員認(rèn)識的其他參會人員的基本情況及會議過程等，并積極收集相關(guān)證據(jù)固定客觀事實，使案件事實逐漸清晰。
　　最終，在強大的證據(jù)面前，商會所達(dá)成的攻守同盟自動瓦解，參會的商會會員單位代表均承認(rèn)商會組織會員單位召開會議并以會議記錄的形式達(dá)成壟斷協(xié)議的違法事實。
　　辦案組深深體會到，案件查辦要一鼓作氣，本案之所以取得最后的勝利，關(guān)鍵在于辦案組能咬定目標(biāo)，一查到底。在本案查辦初期，專案組以攻堅克難的決心和高度負(fù)責(zé)的責(zé)任心積極推進(jìn)本案查辦工作。辦案組成員在本案查辦關(guān)鍵期，白天調(diào)查，晚上熬夜開會分析研判，明確第二天工作；在開展一周調(diào)查后，周末分析研判，形成下一步調(diào)查意見及計劃。功夫不負(fù)有心人，此案最終順利結(jié)案。